Horizonte de evaluación

Horizonte de evaluación.- Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto, con el fin de evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.

Fase de inversión. Se considerará el tiempo en que se ejecutarán las acciones previstas en el planteamiento del proyecto. Para estimar la duración de esta fase es necesario que se haya elaborado el cronograma de actividades.

Fase de postinversión. Se considera el tiempo durante el cual se espera que se puedan brindar los servicios con la capacidad intervenida por el proyecto. Sin embargo, debes tener presente que en el SNIP se recomienda 10 años de esta fase para fines de evaluación.

Para definir este horizonte de evaluación debes considerar los distintos elementos que condicionan su extensión, como:

• a) El periodo de ejecución del proyecto.
• b) La vida útil de los activos principales.
• c) La obsolescencia tecnológica esperada en los activos que se van a adquirir.
• d) La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a proveer.

Determinación de la brecha oferta‑demanda

Determinación de la brecha oferta‑demanda. Para conocer cuál será la capacidad que debe tener la UP para atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios es necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando en cuenta el horizonte de evaluación definido previamente.

Para realizar las proyecciones de demanda y oferta debes tomar como base la siguiente información:

• El área de influencia del proyecto.
• Las variables que explican el comportamiento de la población demandante y de la demanda, que provendrán del diagnóstico de involucrados.
• Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su evolución a futuro.

Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población del área de influencia, en un tiempo determinado, la cual se mide en términos de cantidad y calidad.

Para estimar la demanda debes conocer

1. El servicio que se proporcionará en la fase de postinversión y su unidad de medida.
2. La población demandante y los factores que explican la demanda o la no demanda de los servicios (diagnóstico de involucrados; referencia: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil).
3. Los ratios de concentración o de intensidad de uso del servicio.

Pasos para la estimación de la demanda

• Definir el bien y/o el servicio y el indicador; • Estimar y proyectar la población demandante; • Estimar la demanda o población efectiva; • Proyectar la demanda.

Estimación de la demanda en la situación «sin proyecto»

a) Estimación de la demanda en la situación «sin proyecto».

Paso 1. Definir el bien y/o el servicio y el indicador

Paso 1. Definir el bien y/o el servicio y el indicador.- El bien y/o el servicio corresponde a aquel que los usuarios o beneficiarios necesitan o demandan. Es el mismo que consideraste en el diagnóstico y alrededor del cual se planteó el problema y que se proporcionará en la postinversión. Precisa el bien o el servicio cuya demanda se estimará o proyectará y el indicador o la unidad de medida de la demanda.

Paso 2. Estimar y proyectar la población demandante

Paso 2. Estimar y proyectar la población demandante.- A partir del diagnóstico del grupo afectado por el problema, establece: 1) cuál es la población que demanda el servicio (estas poblaciones pueden ser personas, asociaciones, instituciones, productores o UP); y 2) cuántos son los demandantes. Para ello debes tener presentes los siguientes conceptos:

• Población total: población del área de influencia definida previamente en el diagnóstico.
• Población de referencia: grupo de la población del área de influencia vinculada con el objetivo o el propósito del PIP (referencia: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil).
• Población demandante potencial: grupo de la población de referencia con necesidades del bien y/o servicio que se intervendrá con el PIP.
• Población demandante efectiva: grupo de la población demandante potencial que busca el bien y/o servicio.

Paso 3. Estimar la demanda efectiva

Paso 3. Estimar la demanda efectiva.- La demanda es la cantidad de bienes o servicios que requerirá la población demandante efectiva en un período determinado.

Para estimarla se requiere conocer los ratios de concentración o el ratio de intensidad de uso. Estos son la cantidad de bienes o servicios que requiere un demandante en un período determinado.

Paso 4. Proyectar la demanda

Paso 4. Proyectar la demanda.- Para proyectar la demanda durante el horizonte de evaluación en la situación «sin proyecto» deberás considerar las proyecciones de la población demandante efectiva que se realizó en el Paso 2 y los ratios de concentración estimados en el Paso 3.

Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»

b) Estimación de la demanda en la situación «con proyecto».- • Recopilar evidencias; • Definir cambios en los determinantes de la demanda; • Estimar y proyectar la demanda.

Paso 1. Recopilar evidencias

Paso 1. Recopilar evidencias. Para plantear la demanda en la situación «con proyecto» debes tener alta certidumbre sobre los cambios que pueden generar las acciones incluidas en el proyecto en el comportamiento de la población demandante y en los ratios de concentración; además debes conocer la magnitud de esos cambios.

Paso 2. Definir cambios en los determinantes de la demanda

Paso 2. Definir cambios en los determinantes de la demanda.- 1. Incremento de la población demandante efectiva; 2. Incremento en el ratio de intensidad del uso del servicio; 3. Cambios en la cantidad requerida del servicio por usuario.

Paso 3. Estimar y proyectar la demanda

Paso 3. Estimar y proyectar la demanda.- Definidos los cambios y los indicadores de magnitud, proyecta nuevamente: la población demandante efectiva, si se modificase la proporción de esta en relación con la población demandante potencial; y la demanda del servicio, si se modifica la población demandante efectiva o el ratio de concentración o intensidad de uso, o la cantidad demandada por usuario. En este escenario debes considerar los parámetros y las tendencias (factores externos) que aplicaste para la estimación de la demanda en la situación «sin proyecto» y modificar únicamente aquellas variables que correspondan a los cambios generados por el proyecto.

Estimación de la oferta en la situación «sin proyecto»

a) Estimación de la oferta en la situación «sin proyecto».- Pasos para estimar la oferta en la situación «sin proyecto»: • Evaluar los factores de producción; • Estimar las capacidades de producción; • Definir la oferta de la UP; • Proyectar la oferta.

Paso 1. Evaluar los factores de producción

Paso 1. Evaluar los factores de producción.- Debes evaluar los factores de producción disponibles en la UP para definir si cumplen o no con los estándares o las normas técnicas establecidos. Esta evaluación ya deberías haberla realizado en el diagnóstico de la UP.

Paso 2. Estimar las capacidades de producción

Paso 2. Estimar las capacidades de producción.- Para estimar estas capacidades debes tener en cuenta los parámetros definidos por el sector o, de no existir estos, usar referencias internacionales.

Paso 3. Definir la oferta de la UP

Paso 3. Definir la oferta de la UP. Para definir la oferta de la UP tienes que comparar las capacidades estimadas de cada factor de producción. La oferta de la UP será igual a la menor capacidad determinada entre los factores.

Paso 4. Proyectar la oferta

Paso 4. Proyectar la oferta. Para proyectar la oferta en la situación «sin proyecto» en el horizonte de evaluación debes tener en cuenta que las capacidades no siempre se mantendrán constantes; puede ocurrir que disminuyan por el deterioro progresivo de los activos o que algunos activos dejen de operar y las posibilidades de reposición sean poco probables. Cuando esto sucede, la oferta «sin proyecto» disminuirá y la brecha en la cual intervendrá el PIP será mayor.

Estimación de la oferta optimizada

b) Estimación de la oferta optimizada. La oferta optimizada es el máximo volumen de producción que se puede lograr con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar pequeñas intervenciones (adecuaciones en la infraestructura y mejoras en la gestión) que no involucren gastos significativos y que puedan ser cubiertos por el presupuesto de gastos corrientes de la UP o de la entidad.

Paso 1. Analizar las posibilidades de optimización

Paso 1. Analizar las posibilidades de optimización.- Con base en los resultados de la evaluación de las capacidades estimadas para cada uno de los factores de producción (Paso 3 de la estimación de la oferta sin proyecto), analiza las posibilidades de superar los «cuellos de botella» en los factores más restrictivos.

Como medidas para optimizar se pueden considerar las siguientes:

1. Aumento del personal o reasignación del personal existente.
   1. Establecimiento de turnos adicionales.
   2. Cambio de procesos y/o procedimientos de gestión.
   3. Cambio de uso o readecuación de ambientes existentes con pequeñas obras.
   4. Reparación, rehabilitación o repotenciación de equipos existentes.

Paso 2. Estimar las nuevas capacidades

Paso 2. Estimar las nuevas capacidades.- La oferta optimizada se estimará en función de la capacidad que se lograría con la ejecución de las medidas señaladas en el Paso 1 para cada factor restrictivo que sea posible optimizar.

Paso 3. Estimar la oferta optimizada

Paso 3. Estimar la oferta optimizada. La oferta optimizada sería el nivel mínimo que se tendría una vez estimadas las capacidades de los factores restrictivos que fue posible optimizar.

Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

Paso 4. Proyectar la oferta optimizada. Finalmente, sobre la base del análisis de las capacidades futuras de los factores de producción, se proyectará la oferta en la situación optimizada para el horizonte de evaluación.

Brecha oferta‑demanda

Brecha oferta‑demanda. Se determina a partir de la comparación entre la demanda sin proyecto (o con proyecto, si fuera el caso) y la oferta sin proyecto (u oferta optimizada, si fuese factible tal optimización). Oferta de servicios – Demanda de servicios = Déficit

Análisis técnico de las alternativas

Análisis técnico de las alternativas.- Al realizar los estudios de preinversión de un proyecto se busca optimizar el uso de los recursos públicos; esto supone que para cada alternativa de solución que hayas identificado, aun cuando sea única, respondas las siguientes preguntas:

• ¿Dónde se producirá el bien y/o el servicio? Localización
• ¿Cómo se producirá el bien y/o el servicio? Tecnología
• ¿Cuánto se producirá del bien y/o del servicio? Tamaño
• ¿Cuándo se ejecutará la inversión? Momento

Aspectos técnicos

Aspectos técnicos

a) Localización

En este acápite debes identificar y analizar las opciones de localización existentes para seleccionar las técnicamente factibles y que cumplan con las exigencias de las normas, las cuales deben analizarse desde el punto de vista económico. La información para este análisis se obtiene del diagnóstico del área de estudio del proyecto.

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes.- Identifica los criterios y los factores condicionantes de la ubicación de la UP y, en ese marco, establece los estudios de base y la información requerida para evaluar las opciones de localización del PIP o de sus elementos. Entre los factores condicionantes se encuentran, entre otros:

1. Concentración de la población objetivo
   1. Vías de comunicación y vías de acceso a la UP.
   2. Facilidades de acceso para personas con discapacidad.
   3. Facilidades para la provisión de recursos e insumos.
   4. Disponibilidad de servicios básicos (agua potable, alcantarillado, energía eléctrica, telecomunicaciones, entre otros).
   5. Exposición a peligros (en función del área de impacto).
   6. Clima, ambiente y salubridad.
   7. Características del terreno: suelos y topografía.
   8. Precio del terreno.
   9. Tendencia de ocupación del territorio y su valor.
   10. Planes reguladores de ordenamiento urbano y de acondicionamiento territorial.

Paso 2. Elaborar estudios de base y recopilar información

Paso 2. Elaborar estudios de base y recopilar información. De acuerdo con los requerimientos de los estudios de base establecidos para la tipología de PIP, según las normas técnicas, se elaborarán los que correspondan de manera que se disponga de información sobre tipo y calidad de suelos, topografía, geología y existencia de flujos de agua, entre otros.

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a localización

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a localización. Con los resultados de los estudios de base se evaluará si las opciones de localización cumplen con las normas técnicas; aquellas que no lo hagan deben rechazarse.

Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la localización

Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la localización. Las opciones de localización que cumplen con las normas deben analizarse en función de los factores condicionantes para la viabilidad técnica identificados en el Paso 1.

b) Tecnología

Se requiere analizar las opciones tecnológicas que pueden emplearse en los procesos para la producción del bien o la prestación del servicio sobre el cual se interviene con el proyecto.

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes. Al igual que en localización, se deben revisar y analizar las normas técnicas sectoriales que se deben cumplir cuando se propone una determinada tecnología para el proyecto. Asimismo, tener presentes los factores que influirán en la selección de la mejor tecnología para las alternativas de solución, entre ellos:

1. Especificaciones técnicas: las características técnicas planteadas en el proyecto condicionan la tecnología aplicable (inversión, operación y mantenimiento), lo cual se reflejará en las especificaciones técnicas de equipos, técnicas constructivas y materiales a emplearse.
2. Garantía del servicio de mantenimiento a los equipos: la sostenibilidad del proyecto depende, entre otros, del mantenimiento oportuno de los equipos. Se debe considerar el acceso a servicios de mantenimiento.
3. Grado de dependencia del proveedor: evaluar el grado de dependencia respecto al soporte técnico durante la operación y la disponibilidad de repuestos en la zona o el país.
4. Entrenamiento que brindará el proveedor: es importante que el proveedor capacite a quienes operarán los equipos; este servicio debería incluirse en el contrato de suministro.
5. Obsolescencia tecnológica: puede requerir reposiciones continuas; evalúa el periodo de vigencia tecnológica de los equipos.
6. Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados: considerar las normas que regulan condiciones de operación para minimizar riesgos operativos y efectos negativos sobre el ambiente, así como los costos asociados.
7. Condiciones climáticas y físicas: tener en cuenta el clima, suelos, topografía y otras condiciones de la zona.
8. Disponibilidad de recursos: las características y calidad del recurso pueden condicionar la tecnología aplicable.

Paso 2. Recopilar información

Paso 2. Recopilar información. En función de los factores condicionantes, recopilar información relacionada con las distintas alternativas técnicas que se pueden aplicar en el proyecto.

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a tecnología

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a tecnología. Con la información recopilada se debe verificar si los requerimientos de insumos y la generación de residuos cumplen con las normas sectoriales. Por ejemplo, en el sector salud existen normas específicas en relación con la tecnología que deben tener los equipos.

Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la tecnología

Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la tecnología. Según los criterios pertinentes para el tipo de proyecto, analiza si existen en el mercado equipos o recursos cuyas características cumplan con dichos criterios.

c) Tamaño

Se entiende por tamaño la capacidad de producción de bienes y servicios que proveerá el PIP para cubrir la brecha oferta‑demanda durante el horizonte de evaluación.

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes

Paso 1. Identificar las normas técnicas y los factores condicionantes. Para determinar el tamaño se deben considerar las normas o criterios aplicados por los diferentes sectores, según la tipología del proyecto. Entre los factores que influyen en la determinación del tamaño figuran:

1. Brecha oferta‑demanda: la brecha es el primer criterio para determinar el tamaño del PIP o de sus elementos.
2. Periodo de brecha a considerar en el horizonte de evaluación (vida útil fijada en el sector).
3. Periodo óptimo de diseño: en algunos sectores se aplica este concepto para establecer el tamaño de cada elemento de un sistema.
4. Posibilidades de implementación modular: cuando la atención de la brecha puede ser gradual, se dimensiona el proyecto en función del incremento de la brecha.
5. Restricciones de localización y tecnología: en algunos proyectos la localización y la tecnología pueden influir en el tamaño.
6. Disponibilidad de recursos: la disponibilidad de recursos naturales (agua, biodiversidad, suelos y bosques, entre otros) puede condicionar el tamaño.

Paso 2. Recopilar información

Paso 2. Recopilar información. En función de los factores condicionantes, recopilar información que permita definir el tamaño del proyecto o las capacidades de sus elementos.

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes y los factores condicionantes del tamaño

Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes y los factores condicionantes del tamaño. Con la información recopilada, verificar si las opciones de tamaño del proyecto (o sus elementos) cumplen con las normas establecidas por el sector o con los criterios condicionantes.

Gestión del riesgo

Gestión del riesgo. En este apartado deberás gestionar de forma prospectiva el riesgo, entendido como el planteamiento del conjunto de medidas que deben realizarse con el fin de evitar y prevenir riesgos futuros para el PIP.

Paso 1. Analizar la exposición a peligros

Paso 1. Analizar la exposición a peligros. Aunque la exposición a peligros es un factor condicionante de la localización, es necesario realizar un análisis más exhaustivo. La localización de la UP que se instalaría con el proyecto, o de los elementos de la UP existente sobre los cuales se intervendrá, condicionará la exposición del PIP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio.

Paso 2. Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros

Paso 2. Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros. Al analizar el PIP tomarás en cuenta las acciones planteadas en las alternativas de solución y para las cuales has realizado el análisis técnico (localización, tecnología y tamaño).

Paso 3. Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros

Paso 3. Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros. El análisis de resiliencia se refiere a la capacidad de la UP para asimilar el impacto del peligro y continuar proporcionando el servicio, aun cuando sea en forma reducida. Esta capacidad puede reflejarse en:

1. Alternativas de prestación del servicio durante la emergencia.
2. Instrumentos de gestión y capacidades para la respuesta y la recuperación oportuna.

Paso 4. Identificar probables daños y pérdidas

Paso 4. Identificar probables daños y pérdidas. Para evaluar la rentabilidad social de las medidas de reducción del riesgo es necesario identificar los probables daños que pudiese sufrir la UP y sus efectos sobre la prestación del servicio, en un escenario en el cual no se apliquen las medidas planteadas en los pasos anteriores.

d) Momento

d) Momento. El momento (periodo) en el que se inicia la ejecución debe ser el apropiado. En ocasiones hay que analizar cuándo es más conveniente iniciar la ejecución del PIP, por ejemplo cuando la brecha proyectada es significativamente creciente, o cuando se plantean alternativas como la reparación de un activo frente a la adquisición o construcción de uno nuevo. Entre los factores que inciden en la decisión del momento están:

1. Evolución de la demanda
   1. Costo de oportunidad.
   2. Recursos públicos escasos.
   3. Evolución de la competencia (oferta).

Síntesis del análisis técnico

Síntesis del análisis técnico. Esta síntesis debe contener, para cada alternativa de solución: localización, tecnología, tamaño y momento.

Para cada alternativa técnica se deberá desarrollar el anteproyecto (layout o plano) que muestre:

1. Distribución de espacios (edificaciones o infraestructura).
2. Trazo, en el caso de líneas de transmisión eléctrica.
3. Medidas de reducción de riesgos: medidas prospectivas, correctivas y reactivas.

Metas de productos

Metas de productos. Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio fundamental o componente del PIP que se prevé ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta‑demanda y el análisis técnico realizado.

Requerimientos de recursos

Requerimientos de recursos. Identifica los recursos necesarios para lograr, en la fase de inversión, las metas de producto de los medios fundamentales o componentes que en conjunto permitirán contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre los que interviene el proyecto, con los estándares de calidad requeridos.

En la fase de inversión » Los requerimientos se refieren a los recursos que permitirán alcanzar cada medio fundamental o componente.

En la fase de postinversión Los requerimientos de personal, bienes, servicios, insumos y otros conceptos para garantizar la prestación del servicio. Para ello se deben conocer cuáles son los recursos que se necesitarán en la situación «con proyecto» y cuáles son los que ya emplea la UP para producir (si existe), así determinar los recursos adicionales requeridos que, una vez valorizados, se incorporarán en la evaluación del proyecto.

Costos a precios de mercado

Costos a precios de mercado. Una vez determinados los recursos para las fases de inversión y de postinversión (reinversión y O&M), de cada alternativa de solución y de cada alternativa técnica analizada, se estimarán los respectivos costos a precios de mercado.

Proceso de estimación de costos

Proceso de estimación de costos: Estimar costos de inversión; identificar costos asociados a la gestión del riesgo (GdR); estimar costos de reposición; estimar costos de O&M incrementales; elaborar flujos de costos, incluidos los asociados a la GdR.

Estimación de costos de inversión

Estimación de costos de inversión. Entre los costos de inversión que usualmente se incluyen están:

1. Elaboración de estudios definitivos: expediente técnico, especificaciones técnicas, términos de referencia.
   1. Elaboración de estudios complementarios especializados: estudios de impacto ambiental (EIA), análisis de riesgos y otros.
   2. Ejecución de obras.
   3. Adquisición de equipos.
   4. Contratación de servicios diversos.
   5. Supervisión de estudios, obras, equipamiento, consultorías y otros servicios.

Estimación de costos de reposición

Estimación de costos de reposición. Los costos de reposición corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina dentro del horizonte de evaluación, o que por obsolescencia tecnológica sea necesario reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación.

Pasos para la estimación de los costos de reposición: • Identificar los activos a reponer; • Estimar el costo de reposición; • Identificar el periodo de reposición.

Estimación de costos de operación y mantenimiento incrementales

Estimación de costos de operación y mantenimiento incrementales.- La adecuada estimación de los costos de O&M del proyecto es crítica para su sostenibilidad; debe abordarse con rigor y, posteriormente, definir las fuentes con las cuales se prevé financiar dichos costos (ingresos por tarifas, transferencias, entre otros).

Pasos para la estimación de los costos de O&M incrementales: • Estimar los costos en la situación con proyecto; • Estimar los costos en la situación sin proyecto; • Estimar los costos incrementales.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Flujo de costos incrementales a precios de mercado. Con la estimación de los costos de inversión, reposición y O&M a precios de mercado durante el horizonte de evaluación se elaborarán los flujos de costos incrementales para cada una de las alternativas, organizándolos por medios fundamentales o componentes.

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Etiquetas: brecha oferta demanda, estimación de demanda, horizonte de evaluación, oferta optimizada, proyectos de inversión pública